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11月14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會公布一則數(shù)年前的證券從業(yè)人員違法買賣股票案例，同時這還牽扯到了該人員的另一起老鼠倉案。
根據(jù)重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會公布的案例顯示，當事人郭兆綱于2011年至2018年先后擔任財達證券研究發(fā)展中心研究員、投資部投資經(jīng)理，項目二部負責人。
資金方面，2008年7月8日至2015年11月16日，郭兆綱先后通過自己的銀行賬戶、其侄子郭某龍銀行賬戶、其母親于某英銀行賬戶向“郭某霞”銀行賬戶累計轉入158.95萬元（郭某霞系郭兆綱妹妹）。
2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額10553.95萬元，盈利72.36萬元。
據(jù)此，2019年10月31日，證監(jiān)會下發(fā)《行政處罰決定書〔2019〕116號》、《市場禁入決定書〔2019〕17號》，認定郭兆綱作為證券公司從業(yè)人員，借郭某霞名義持有、買賣股票的行為，違反相關規(guī)定。證監(jiān)會決定，沒收郭某綱違法所得72.36萬元，并處以217.08萬元罰款，并對郭兆剛采取5年證券市場禁入措施。
除此之外，裁判文書網(wǎng)還于2021年還公布了一件“老鼠倉案”，同樣涉及財達證券前員工郭兆綱。
北京市人民檢察院第二分院指控，2013年至2018年間，被告人郭兆綱擔任財達公司證券投資部項目二部負責人、投資經(jīng)理，負責該公司自營證券賬戶的投資決策。任職期間，郭兆綱利用職務便利獲取了相關賬戶有關投資決策、交易等方面的未公開信息，違反規(guī)定，自行操作或與他人共同操作“郭某1”“魏寶社”證券賬戶，先于或同期于財達公司自營證券賬戶買入或賣出相同股票68只，成交額共計人民幣1.6億余元，非法獲利2.38萬元。
郭兆綱則因犯利用未公開信息交易罪，被判處有期徒刑1年6個月（刑期自羈押日起算），并處罰金人民幣10萬元。扣押在案的123873.73元中的23873.73元予以沒收，上繳國庫，余款10萬元折抵罰金。
