根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，鑒于新時代證券股份有限公司(以下簡稱新時代證券)、國盛證券有限責(zé)任公司(以下簡稱國盛證券)、國盛期貨有限責(zé)任公司(以下簡稱國盛期貨)隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券法》第一百四十三條、《證券公司風(fēng)險處置條例》第八條和第六十二條、《期貨交易管理條例》第五十六條有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定自2020年7月17日起至2021年7月16日，對新時代證券、國盛證券、國盛期貨依法實行接管。
根據(jù)法規(guī)規(guī)定，證監(jiān)會分別組織成立了相應(yīng)公司接管組，自接管之日起行使被接管公司的經(jīng)營管理權(quán)，同時證監(jiān)會分別委托中信建投證券股份有限公司、中航證券有限公司及招商證券股份有限公司、國泰君安期貨有限公司成立相應(yīng)公司托管組，托管組在接管組指導(dǎo)下按照托管協(xié)議開展工作。
接管后，三家公司正常經(jīng)營，客戶交易不受影響，資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出等均正常進行。接管組及托管組將采取有效措施，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營，依法維護證券期貨市場投資者等相關(guān)方的合法權(quán)益。
以下為中國證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人就接管新時代證券、國盛證券、國盛期貨事宜答記者問原文：
一、為什么對新時代證券、國盛證券、國盛期貨實施接管?
答：鑒于新時代證券、國盛證券及國盛期貨隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券法》《證券公司風(fēng)險處置條例》《期貨交易管理條例》規(guī)定，證監(jiān)會依法對新時代證券、國盛證券、國盛期貨實施接管。
接管目標(biāo)是保持3家公司的經(jīng)營穩(wěn)定，規(guī)范公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)。接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日，期限屆滿確需繼續(xù)接管的，可依法決定延長接管期限。
二、接管工作將如何開展?
答：自接管之日起，接管組行使被接管公司的經(jīng)營管理權(quán)，接管組組長行使公司法定代表人職權(quán)。新時代證券、國盛證券、國盛期貨的股東大會或股東會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層停止履行職責(zé)。接管期間，接管組及托管組將采取有效措施維護客戶資金安全，繼續(xù)保持公司經(jīng)營穩(wěn)定，規(guī)范公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)。新時代證券、國盛證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、融資類業(yè)務(wù)、債券回購、同業(yè)業(yè)務(wù)等各類業(yè)務(wù)以及國盛期貨期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)照常經(jīng)營。客戶證券交易、期貨交易不受影響，客戶資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出正常進行;公司與客戶之間的各類業(yè)務(wù)合同繼續(xù)履行，資管產(chǎn)品的申贖正常進行。
三、目前，新時代證券、國盛證券、國盛期貨情況如何?
答：目前，除上述公司治理問題外，新時代證券、國盛證券、國盛期貨經(jīng)營總體正常，員工隊伍穩(wěn)定，各項業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標(biāo)符合監(jiān)管要求。
據(jù)三家公司2020年5月的月報，截至2020年5月底，新時代證券總資產(chǎn)221億元，凈資產(chǎn)95億元，凈資本71億元，風(fēng)險覆蓋率275.50%，流動性覆蓋率1156.08%，凈穩(wěn)定資金率165.22%。
截至2020年5月底，國盛證券總資產(chǎn)308億元，凈資產(chǎn)98億元，凈資本83億元，風(fēng)險覆蓋率370.25%，流動性覆蓋率366.67%，凈穩(wěn)定資金率183.53%。
截至2020年5月底，國盛期貨總資產(chǎn)7.46億元，凈資產(chǎn)0.89億元，凈資本0.71億元，凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備總額比例272.30%，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例974%。
四、新時代證券、國盛證券、國盛期貨客戶資產(chǎn)是否安全?
答：新時代證券、國盛證券、國盛期貨的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金、資產(chǎn)安全完整。證券客戶資金按規(guī)定存放于第三方存管銀行，并納入全市場客戶資金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控，客戶持有的證券資產(chǎn)按規(guī)定存管于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，期貨客戶的保證金、客戶權(quán)益按規(guī)定納入全市場期貨保證金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控。三家公司各類資管產(chǎn)品依法托管，資產(chǎn)安全充分保障。
五、證券期貨行業(yè)整體情況如何?接管相關(guān)證券、期貨公司對證券市場有何影響?
答：截至2020年5月底，證券行業(yè)總資產(chǎn)7.91萬億元，凈資產(chǎn)2.10萬億元，凈資本1.68萬億元，風(fēng)險覆蓋率270.45%，流動性覆蓋率246.50%，凈穩(wěn)定資金率150.06%。期貨行業(yè)總資產(chǎn)7832億元，凈資產(chǎn)1228億元，凈資本677億元，凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備總額比例312%，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例640%。總體來看，證券期貨行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，具有較強的抗風(fēng)險能力。
新時代證券、國盛證券、國盛期貨被接管屬于因隱瞞實際控制人或持股比例、公司治理失衡被實施風(fēng)險處置的個案，對其接管是為了規(guī)范相關(guān)公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)，防范風(fēng)險外溢，更有利于證券期貨行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
證監(jiān)會會同有關(guān)部門依托證券投資者保護基金，已建立流動性支持長效機制。下一步證監(jiān)會將加強市場監(jiān)測，積極應(yīng)對，穩(wěn)妥推進接管工作，切實維護證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線，確保金融和社會穩(wěn)定。
關(guān)鍵詞： 中信建投接管新時代證券
