近日，中國銀保監(jiān)會日照監(jiān)管分局公布關(guān)于山東華宏保險銷售有限公司的行政處罰信息。
山東華宏保險存在著以下違法違規(guī)行為：未在顯著位置放置許可證、未制作客戶告知書。
中國銀保監(jiān)會日照監(jiān)管分局決定對山東華宏保險銷售有限公司予以警告，罰款人民幣10000元。對相關(guān)責(zé)任人張傳峰予以警告，罰款人民幣10000元。
以下為行政處罰原文：
行政處罰決定書(日銀保監(jiān)罰決字〔2020〕3號)
被處罰單位名稱：山東華宏保險銷售有限公司
地址 ：山東省日照市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)臨沂路西、秦皇島路北001幢501號
主要負(fù)責(zé)人：張傳峰
根據(jù)《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對山東華宏保險銷售有限公司(以下簡稱“山東華宏保險”)涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)查，山東華宏保險存在著以下違法違規(guī)行為：
一、未在顯著位置放置許可證
山東華宏保險存在未在顯著位置放置許可證的問題，檢查期間已責(zé)令改正。
二、未制作客戶告知書
現(xiàn)場詢問山東華宏保險新契約內(nèi)勤孔某、公司總經(jīng)理張某發(fā)現(xiàn)，公司未制作客戶告知書，檢查期間已責(zé)令改正。
上述事實，有現(xiàn)場檢查事實與評價、相關(guān)視頻材料、調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。
綜上，我分局決定作出如下行政處罰：
上述未在顯著位置放置許可證行為，違反了《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(保監(jiān)會令〔2015〕3號)第二十五條的規(guī)定，根據(jù)《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第八十二條，我分局決定對你公司予以警告，罰款人民幣5000元。
上述未制作客戶告知書行為，違反了《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(保監(jiān)會令〔2015〕3號)第三十四條的規(guī)定，根據(jù)《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第七十五條，我分局決定對你公司予以警告，罰款人民幣5000元。
綜合考慮以上因素，我分局決定對你公司予以警告，罰款人民幣10000元。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。
當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行(601988,股吧)保險監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。
中國銀保監(jiān)會日照監(jiān)管分局
2020年3月12日
行政處罰決定書(日銀保監(jiān)罰決字〔2020〕4號)
被處罰人：張傳峰
地址 ：山東省日照市東港區(qū)棗莊路96號
身份證件種類及號碼：身份證，37110219710416XXXX
根據(jù)《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對山東華宏保險銷售有限公司涉嫌違法一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述申辯意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)查，山東華宏保險存在著以下違法違規(guī)行為：
一、未在顯著位置放置許可證
山東華宏保險存在未在顯著位置放置許可證的問題，檢查期間已責(zé)令改正。張傳峰，時任山東華宏保險總經(jīng)理，對該違法違規(guī)行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，是直接責(zé)任人。
二、未制作客戶告知書
現(xiàn)場詢問山東華宏保險新契約內(nèi)勤孔某、公司總經(jīng)理張傳峰發(fā)現(xiàn)，公司未制作客戶告知書，檢查期間已責(zé)令改正。張傳峰，時任山東華宏保險總經(jīng)理，對該違法違規(guī)行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，是直接責(zé)任人。
上述事實，有現(xiàn)場檢查事實與評價、相關(guān)視頻材料、調(diào)查筆錄等證據(jù)證明。
綜上，我分局決定作出如下行政處罰：
上述未在顯著位置放置許可證行為，違反了《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(保監(jiān)會令〔2015〕3號)第二十五條的規(guī)定，根據(jù)《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第八十二條，我分局決定對張傳峰予以警告，罰款人民幣5000元。上述未制作客戶告知書行為，違反了《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(保監(jiān)會令〔2015〕3號)第三十四條的規(guī)定，根據(jù)《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第七十五條，我分局決定對張傳峰予以警告，罰款人民幣5000元。綜合考慮以上因素，我分局決定對張傳峰予以警告，罰款人民幣10000元。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。
當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向中國銀行保險監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。
中國銀保監(jiān)會日照監(jiān)管分局
2020年3月12日
關(guān)鍵詞： 華宏保險被罰
