據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，陜西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司(以下簡稱容維集團)陜西分公司采取責令暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，容維集團分公司存在部分從業(yè)人員無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格提供證券投資顧問服務(wù)，以及員工對服務(wù)能力及過往業(yè)績向客戶進行虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十四條規(guī)定。
按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，結(jié)合容維集團分公司上述違規(guī)問題的嚴重程度，陜西證監(jiān)局決定對容維集團分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶1年的行政監(jiān)管措施。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
以下是原文：
關(guān)于對黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司陜西分公司
采取責令暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定
黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司陜西分公司：
經(jīng)查，你分公司存在部分從業(yè)人員無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格提供證券投資顧問服務(wù)，以及員工對服務(wù)能力及過往業(yè)績向客戶進行虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十四條規(guī)定。
按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，結(jié)合你分公司上述違規(guī)問題的嚴重程度，我局決定對你分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶1年的行政監(jiān)管措施。
你分公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即進行整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿后，你分公司應(yīng)當及時向我局書面報告整改情況，我局整改驗收完成之前，你分公司不得新增客戶。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2019年12月24日
