銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(滬銀保監(jiān)銀罰決字〔2019〕82號)顯示，新韓銀行(中國)有限公司上海浦西支行存在以下3宗違法行為：

1.2018年10月至11月，該支行柜面業(yè)務嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。

2.2018年11月，該支行查庫管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。

3.2018年，該支行員工行為管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。

根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項的規(guī)定，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局對其處以責令改正，并處罰款共計150萬元。

上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(滬銀保監(jiān)銀罰決字〔2019〕80號)顯示，當事人樸今美對2018年10月至11月，新韓中國浦西支行柜面業(yè)務和員工行為管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的違規(guī)行為負有直接責任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(三)項的規(guī)定，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局對其處以禁止從事銀行業(yè)工作終身。

上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(滬銀保監(jiān)銀罰決字〔2019〕81號)顯示，當事人NAM BOO KANG對2018年10月至11月，新韓中國浦西支行柜面業(yè)務、查庫管理和員工行為管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的違規(guī)行為負有直接管理責任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(二)項、第(三)項的規(guī)定，中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局對其處以警告，并取消銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格2年。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，株式會社新韓銀行(簡稱“新韓銀行”)于1982年7月在韓國成立，是新韓金融集團全資控股的銀行。自1994年起，先后在中國境內(nèi)設立了天津、上海、青島分行和天津濱海支行。新韓銀行(中國)有限公司于2008年4月30日正式成立，由新韓銀行全資控股。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

(一)責令銀行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;

(二)銀行業(yè)金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為原文：

關鍵詞： 新韓中國浦西支行被罰