中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2019〕5號(hào))顯示，經(jīng)查明，中逢昊投資基金管理(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中逢昊”)存在以下違規(guī)事實(shí)：
一、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)
二、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金且投資者數(shù)量超過(guò)法定限額
三、向不特定對(duì)象宣傳推介基金產(chǎn)品
四、向投資者承諾投資本金不受損失并承諾收益
五、未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求
六、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露
中逢昊的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條、第十一條、第十二條、第十四條、第十五條、第十六條、第二十四條的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。對(duì)中逢昊的上述全部違規(guī)事實(shí)，時(shí)任中逢昊法定代表人、董事長(zhǎng)曹津逢、總裁胡東旭(現(xiàn)名胡喻翔)是直接負(fù)責(zé)的主管人員;對(duì)中逢昊向不特定對(duì)象宣傳推介基金產(chǎn)品的違規(guī)事實(shí)，時(shí)任中逢昊副總裁何江風(fēng)是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定，北京監(jiān)管局決定：
一、對(duì)中逢昊責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;
二、對(duì)曹津逢給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;
三、對(duì)胡東旭給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;
四、對(duì)何江風(fēng)給予警告，并處以1萬(wàn)元罰款。
據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中逢昊投資基金管理(北京)有限公司成立于2009年。公司經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)審批，于2014年正式獲取私募基金管理人資格(編號(hào)：P1003821)，成為國(guó)家認(rèn)可的可以從事私募證劵投資、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
時(shí)任中逢昊法定代表人、董事長(zhǎng)曹津逢目前持有中逢昊60%股份，為第一大股東，現(xiàn)任中逢昊法定代表人、經(jīng)理兼執(zhí)行董事。
據(jù)中證網(wǎng)2017年3月6日?qǐng)?bào)道，2015年3月，證監(jiān)會(huì)稽查人員在檢查中發(fā)現(xiàn)，中逢昊在登記備案、合格投資者、資金募集、投資運(yùn)作方面涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，即對(duì)中逢昊啟動(dòng)立案調(diào)查。
中逢昊主要存在以下違法違規(guī)行為：一是未按規(guī)定登記備案，部分報(bào)送信息與實(shí)際情況不符;二是合格投資者制度落實(shí)不到位，存在大量投資低于100萬(wàn)元的個(gè)人投資者;三是資金募集過(guò)程中存在公開(kāi)募集，夸大宣傳嫌疑;四是未按合同約定向投資者進(jìn)行基金運(yùn)作的信息披露，未按規(guī)定披露與項(xiàng)目公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。由于中逢昊上述違法違規(guī)行為，導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者無(wú)法真正、全面地了解公司項(xiàng)目運(yùn)行的信息，風(fēng)險(xiǎn)積聚。投資者由于被虛假、夸大宣傳所吸引，導(dǎo)致其作出錯(cuò)誤的投資決策，最終造成巨大的財(cái)產(chǎn)損失。
調(diào)查期間，中逢昊時(shí)任總裁、擬認(rèn)定的違法行為主要責(zé)任人員胡東旭突然失聯(lián)。胡東旭自從與監(jiān)管機(jī)構(gòu)談完話后就一直已生病為由沒(méi)來(lái)上班，公司事務(wù)由副總裁何江風(fēng)暫時(shí)負(fù)責(zé)。之后，在2016年1月，中逢昊的兌付風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)，涉嫌非法集資的犯罪線索凸顯，涉及的人數(shù)及資金量都非常巨大。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)接到了群眾舉報(bào)中逢昊非法集資報(bào)案后，決定對(duì)中逢昊立案?jìng)刹椤?/p>
當(dāng)時(shí)，中逢昊實(shí)際控制人曹津逢長(zhǎng)期待在美國(guó)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)工作人員反復(fù)勸說(shuō)，曹津逢終于在2016年2月份回國(guó)，前往監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)了公司目前的情況，并承諾要調(diào)配資金解決目前的兌付問(wèn)題。公安機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)調(diào)查認(rèn)定中逢昊涉嫌非法集資，將曹津逢依法逮捕。
中逢昊此次存在的違規(guī)行為具體如下：
一、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)
中逢昊管理的“北京中資嘉華投資管理中心(有限合伙)-納米科技投資基金1期”(以下簡(jiǎn)稱“納米1期”)2013年12月23日開(kāi)始募集，2014年9月4日募集結(jié)束，實(shí)際投資者為245人，募資金額為9099萬(wàn)元。但該基金備案信息顯示，基金投資者為49人，募集總額為5000.萬(wàn)元。中逢昊未按實(shí)際投資人數(shù)及募資金額辦理基金備案。
中逢昊管理的“北京中資福信投資管理中心(有限合伙)-納米科技投資基金2期”(以下簡(jiǎn)稱“納米2期”)2014年9月2日開(kāi)始募集，募集說(shuō)明書(shū)載明的募集截止日期為2014年12月31日，募集截止日后基金仍在募集，2015年3月11日基金最后一名投資人劉某鋼入資5萬(wàn)元。2014年9月4日，納米2期第一筆投資款轉(zhuǎn)入投資對(duì)象。截至現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查日2015年10月13日，中逢昊未按規(guī)定辦理納米2期備案手續(xù)。
中逢昊管理的“北京中資亨通投資管理中心(有限合伙)-天津保利行投資基金”(以下簡(jiǎn)稱“天津保利行”)2015年1月31日開(kāi)始募集，募集說(shuō)明書(shū)載明的募集截止日期為2015年7月31日，募集截止日后基金仍在募集，2015年8月31日基金最后一名投資人邢某友入資30萬(wàn)元。截至現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查日2015年10月13日，中逢昊未按規(guī)定辦理天津保利行備案手續(xù)。
二、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金且投資者數(shù)量超過(guò)法定限額
納米1期自2013年12月23日至2014年9月4日，共向228名非合格投資者募集資金;納米2期自2014年9月2日至2015年3月11日，共向336名非合格投資者募集資金;天津保利行自2015年1月31日至2015年8月31日，共向334名非合格投資者募集資金。中逢昊管理的上述三只基金向非合格投資者募集資金且投資者數(shù)量超過(guò)法定限額。
三、向不特定對(duì)象宣傳推介基金產(chǎn)品
中逢昊在其官方網(wǎng)站上，顯示有天津保利行項(xiàng)目募集說(shuō)明書(shū)封皮，封皮上載有咨詢電話010-59****08-878。該網(wǎng)站面向社會(huì)不特定人群，中逢昊通過(guò)該網(wǎng)站向社會(huì)公眾宣傳推介其基金產(chǎn)品。
四、向投資者承諾投資本金不受損失并承諾收益
中逢昊向納米1期、納米2期、天津保利行、“北京中資鼎諾投資管理中心(有限合伙)-保理債權(quán)分級(jí)計(jì)劃1期基金”(以下簡(jiǎn)稱“保理債權(quán)分級(jí)計(jì)劃1期”)的投資者提供《確認(rèn)函》，依照投資金額等條件，明確10%左右年化收益率。同時(shí)，中逢昊等公司及其法定代表人以其財(cái)產(chǎn)為投資者的投資本金及收益提供無(wú)限連帶責(zé)任保證。上述內(nèi)容構(gòu)成向投資者承諾投資本金不受損失及承諾收益。
五、未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求
中逢昊在自行銷售納米1期、納米2期、天津保利行、保理債權(quán)分級(jí)計(jì)劃1期4只產(chǎn)品過(guò)程中，未按規(guī)定對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，未要求投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件、簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
六、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露
中逢昊未向投資者披露其與納米1期、納米2期項(xiàng)目投資對(duì)象興農(nóng)高科納米技術(shù)股份有限公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系及明股實(shí)債的真實(shí)運(yùn)作信息、收益情況等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;
(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：
(一)凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元的單位;
(二)金融資產(chǎn)不低于300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元的個(gè)人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。
私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(中逢昊投資基金管理(北京)有限公司、曹津逢、胡東旭(現(xiàn)名胡喻翔)、何江風(fēng))
〔2019〕5號(hào)
當(dāng)事人：中逢昊投資基金管理(北京)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中逢昊)，住所：北京市西城區(qū)護(hù)國(guó)寺街95號(hào)1室，法定代表人曹津逢。
曹津逢，男，1968年2月出生，時(shí)任中逢昊法定代表人、董事長(zhǎng)，住址：河南省平頂山市衛(wèi)東區(qū)。
胡東旭(現(xiàn)名胡喻翔)，男，1987年2月出生，時(shí)任中逢昊總裁，住址：吉林省扶余縣。
何江風(fēng)，男，1981年8月出生，時(shí)任中逢昊副總裁，住址：湖南省新田縣。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)中逢昊違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，中逢昊存在以下違規(guī)事實(shí)：
一、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)
中逢昊管理的“北京中資嘉華投資管理中心(有限合伙)-納米科技投資基金1期”(以下簡(jiǎn)稱納米1期)2013年12月23日開(kāi)始募集，2014年9月4日募集結(jié)束，實(shí)際投資者為245人，募資金額為90，990，000元。但該基金備案信息顯示，基金投資者為49人，募集總額為50，000，000元。中逢昊未按實(shí)際投資人數(shù)及募資金額辦理基金備案。
中逢昊管理的“北京中資福信投資管理中心(有限合伙)-納米科技投資基金2期”(以下簡(jiǎn)稱納米2期)2014年9月2日開(kāi)始募集，募集說(shuō)明書(shū)載明的募集截止日期為2014年12月31日，募集截止日后基金仍在募集，2015年3月11日基金最后一名投資人劉某鋼入資5萬(wàn)元。2014年9月4日，納米2期第一筆投資款轉(zhuǎn)入投資對(duì)象。截至現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查日2015年10月13日，中逢昊未按規(guī)定辦理納米2期備案手續(xù)。
中逢昊管理的“北京中資亨通投資管理中心(有限合伙)-天津保利行投資基金”(以下簡(jiǎn)稱天津保利行)2015年1月31日開(kāi)始募集，募集說(shuō)明書(shū)載明的募集截止日期為2015年7月31日，募集截止日后基金仍在募集，2015年8月31日基金最后一名投資人邢某友入資30萬(wàn)元。截至現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查日2015年10月13日，中逢昊未按規(guī)定辦理天津保利行備案手續(xù)。
二、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金且投資者數(shù)量超過(guò)法定限額
納米1期自2013年12月23日至2014年9月4日，共向228名非合格投資者募集資金;納米2期自2014年9月2日至2015年3月11日，共向336名非合格投資者募集資金;天津保利行自2015年1月31日至2015年8月31日，共向334名非合格投資者募集資金。中逢昊管理的上述三只基金向非合格投資者募集資金且投資者數(shù)量超過(guò)法定限額。
三、向不特定對(duì)象宣傳推介基金產(chǎn)品
中逢昊在其官方網(wǎng)站上，顯示有天津保利行項(xiàng)目募集說(shuō)明書(shū)封皮，封皮上載有咨詢電話010-59****08-878。該網(wǎng)站面向社會(huì)不特定人群，中逢昊通過(guò)該網(wǎng)站向社會(huì)公眾宣傳推介其基金產(chǎn)品。
四、向投資者承諾投資本金不受損失并承諾收益
中逢昊向納米1期、納米2期、天津保利行、“北京中資鼎諾投資管理中心(有限合伙)-保理債權(quán)分級(jí)計(jì)劃1期基金”(以下簡(jiǎn)稱保理債權(quán)分級(jí)計(jì)劃1期)的投資者提供《確認(rèn)函》，依照投資金額等條件，明確10%左右年化收益率。同時(shí)，中逢昊等公司及其法定代表人以其財(cái)產(chǎn)為投資者的投資本金及收益提供無(wú)限連帶責(zé)任保證。上述內(nèi)容構(gòu)成向投資者承諾投資本金不受損失及承諾收益。
五、未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求
中逢昊在自行銷售納米1期、納米2期、天津保利行、保理債權(quán)分級(jí)計(jì)劃1期4只產(chǎn)品過(guò)程中，未按規(guī)定對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，未要求投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件、簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
六、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露
中逢昊未向投資者披露其與納米1期、納米2期項(xiàng)目投資對(duì)象興農(nóng)高科納米技術(shù)股份有限公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系及明股實(shí)債的真實(shí)運(yùn)作信息、收益情況等。
上述事實(shí)，有詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、入伙協(xié)議、確認(rèn)函、登記備案材料等證據(jù)證明。
中逢昊的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條、第十一條、第十二條、第十四條、第十五條、第十六條、第二十四條的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。
對(duì)中逢昊的上述全部違規(guī)事實(shí)，時(shí)任中逢昊法定代表人、董事長(zhǎng)曹津逢、總裁胡東旭是直接負(fù)責(zé)的主管人員;對(duì)中逢昊向不特定對(duì)象宣傳推介基金產(chǎn)品的違規(guī)事實(shí)，時(shí)任中逢昊副總裁何江風(fēng)是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定，我局決定：
一、對(duì)中逢昊責(zé)令改正，給予警告，并處以30，000元罰款;
二、對(duì)曹津逢給予警告，并處以30，000元罰款;
三、對(duì)胡東旭給予警告，并處以30，000元罰款;
四、對(duì)何江風(fēng)給予警告，并處以10，000元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2019年8月28日
