中國證監(jiān)會網(wǎng)站5月16日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，浙江新世紀(jì)期貨有限公司存在以下違規(guī)行為：公司員工金朝璋作為從業(yè)人員以他人名義從事期貨交易，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項的規(guī)定;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產(chǎn)管理計劃未經(jīng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)風(fēng)控直接委托下單的情形。
上述事實反映出浙江新世紀(jì)期貨有限公司對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部管控存在漏洞，未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙江新世紀(jì)期貨有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。浙江新世紀(jì)期貨有限公司應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
另外，相關(guān)責(zé)任人金朝璋作為期貨公司從業(yè)人員，存在以他人名義從事期貨交易的違規(guī)行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項的規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對金朝璋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求：金朝璋應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。金朝璋應(yīng)當(dāng)在2019年7月31日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
相關(guān)責(zé)任人焦崗漢作為浙江新世紀(jì)期貨有限公司董事長，對于浙江新世紀(jì)期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在第三方個人直接下單的違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對焦崗漢采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求：焦崗漢應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。焦崗漢應(yīng)當(dāng)在2019年7月31日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
相關(guān)責(zé)任人陳躍民在2017年5月25日至2019年2月13日期間作為浙江新世紀(jì)期貨有限公司總經(jīng)理，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對于浙江新世紀(jì)期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產(chǎn)管理計劃未經(jīng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)風(fēng)控直接委托下單的違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對陳躍民采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求：陳躍民應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。陳躍民應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
汪一青在2016年4月1日至2017年5月27日期間作為浙江新世紀(jì)期貨有限公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對于浙江新世紀(jì)期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產(chǎn)管理計劃未經(jīng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)風(fēng)控直接委托下單的違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對汪一青采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求：汪一青應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。汪一青應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽;
(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益;
(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;
(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;
(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定：期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定：期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定：期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：
(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;
(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況;
(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;
(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;
(五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計;
(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：
(一)未按規(guī)定履行職責(zé);
(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn);
(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況;
(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;
(五)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
以下為原文：
關(guān)于對浙江新世紀(jì)期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
浙江新世紀(jì)期貨有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：
一、公司員工金朝璋作為從業(yè)人員以他人名義從事期貨交易，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項的規(guī)定。
二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產(chǎn)管理計劃未經(jīng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)風(fēng)控直接委托下單的情形。
上述事實反映出你公司對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部管控存在漏洞，未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前完成整改，并向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年5月13日
關(guān)于對金朝璋采取出具警示函措施的決定
金朝璋：
經(jīng)查，你作為期貨公司從業(yè)人員，存在以他人名義從事期貨交易的違規(guī)行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第七項的規(guī)定。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。你應(yīng)當(dāng)在2019年7月31日前向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年5月13日
關(guān)于對焦崗漢采取出具警示函措施的決定
焦崗漢：
經(jīng)查，浙江新世紀(jì)期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在第三方個人直接下單的違規(guī)行為。
你作為公司董事長，對于上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規(guī)定，我局 決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。你應(yīng)當(dāng)在2019年7月31日前向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年5月13日
關(guān)于對陳躍民采取出具警示函措施的決定
陳躍民：
經(jīng)查，浙江新世紀(jì)期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產(chǎn)管理計劃未經(jīng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)風(fēng)控直接委托下單的違規(guī)行為。
你在2017年5月25日至2019年2月13日期間作為公司總經(jīng)理，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對于上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。你應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年5月13日
關(guān)于對汪一青采取出具警示函措施的決定
汪一青：
經(jīng)查，浙江新世紀(jì)期貨有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產(chǎn)管理計劃未經(jīng)資產(chǎn)管理系統(tǒng)風(fēng)控直接委托下單的違規(guī)行為。
你在2016年4月1日至2017年5月27日期間作為公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對于上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。你應(yīng)當(dāng)于2019年7月31日前向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年5月13日
