山東證監(jiān)局昨日發(fā)布行政處罰決定書，對徐琍玲內(nèi)幕交易上海潤達(dá)醫(yī)療科技股份有限公司(以下簡稱“潤達(dá)醫(yī)療”)股票的行為處以罰款3萬元。

2016年12月2日，潤達(dá)醫(yī)療法定代表人、董事長劉某同國金證券王某東與某基金執(zhí)行董事駱某等以電話會議形式就收購該基金控股的瑞萊生物工程(深圳)有限公司(以下簡稱瑞萊生物)事項初步達(dá)成了合作意向。2017年5月9日，潤達(dá)醫(yī)療正式披露《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》和摘要。在此期間，未披露的信息屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，該時期為內(nèi)幕信息敏感期，駱某屬于內(nèi)幕信息知情人。

在上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，內(nèi)幕信息知情人駱某的母親徐琍玲，利用本人賬戶首次買入“潤達(dá)醫(yī)療”股票，交易方式為網(wǎng)上交易和手機(jī)下單，具有集中、單一交易特征，買入單只股票金額較以往明顯放大。其中，2016年12月19日轉(zhuǎn)入資金50萬元、12月23日轉(zhuǎn)入10萬元、12月28日轉(zhuǎn)入40萬元，2016年12月19日至2017年1月12日累計買入“潤達(dá)醫(yī)療”股票成交32,100股，成交金額997,039元，成交均價31.06元。上述資金轉(zhuǎn)入、股票買入時點(diǎn)與內(nèi)幕信息的形成、變化基本一致，交易行為存在明顯異常。上述股票在敏感期內(nèi)全部賣出，經(jīng)上交所計算，虧損約3.12萬元。

山東證監(jiān)局表示，徐琍玲與內(nèi)幕信息知情人駱某系母子關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸。徐琍玲在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“潤達(dá)醫(yī)療”股票的行為與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能作出合理說明，其行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。

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