北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，上海證券通投資資訊科技有限公司北京分公司(以下簡稱上海證券通北京分公司)存在向投資人承諾收益，傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息、毀損有關(guān)文件和資料的違規(guī)情形。
行政處罰決定書稱，上海證券通北京分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，多名員工使用工作手機(jī)，通過微信聊天、朋友圈、群發(fā)助手等方式，向投資人承諾收益，發(fā)送虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，具體內(nèi)容包括：“一日游，收益穩(wěn)穩(wěn)地，一天三五點(diǎn)一個月60%-150%不是夢”“不求翻倍，只尋60%保底收益”“預(yù)期60%，肯定沒問題”“搶到就是60%以上的收益”“本次收益預(yù)計(jì)50%以上，買到就是賺到”“最后三天時間，鎖倉保底收益60%+1(預(yù)計(jì)翻倍)”“一旦跟上帶您稱霸股市”“投票的客戶下周早盤股票直接通過微信發(fā)給您，會有漲停股票哦”“一天一個板不是吹出來的”“你還在等什么，加入就是漲停”等。
此外，北京證監(jiān)局于2017年9月18日向上海證券通北京分公司下發(fā)了《檢查通知》，明確檢查范圍為2015年1月1日至現(xiàn)場檢查日期間相關(guān)業(yè)務(wù)資料。但2017年9月19日進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，北京證監(jiān)局現(xiàn)場抽查了54名員工的工作手機(jī)，但其中30部手機(jī)2017年9月18日前的微信溝通記錄已被刪除。該30部手機(jī)共有微信客戶聯(lián)系人4000余名，檢查當(dāng)日還存在活躍的信息往來。經(jīng)查，微信是上海證券通北京分公司進(jìn)行營銷推廣與咨詢服務(wù)的主要渠道。上海證券通北京分公司存在毀損有關(guān)文件和資料的情況。
對于對上海證券通北京分公司的上述行為，北京證監(jiān)局決定對其罰款合計(jì)80萬元。
