4月15日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布3月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，3月份共記錄負(fù)面行為31條，環(huán)比下滑68.37%，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為31.5條，涉及23家主辦券商。
具體來看，其中，推薦掛牌類1條，占比3.17%;推薦后督導(dǎo)類20.5條，占比65.08%;交易管理類7.5條，占比23.81%;綜合管理類2.5條，占比7.94%。
3月份共有102家主辦券商參與評價，其中，中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實(shí)際列示98家主辦券商評價結(jié)果。
42家主辦券商評價點(diǎn)值在90點(diǎn)(含)以上，占比42.86%;34家主辦券商評價點(diǎn)值在80點(diǎn)(含)-90點(diǎn)之間，占比34.69%;12家主辦券商評價點(diǎn)值在70點(diǎn)(含)-80點(diǎn)之間，占比12.24%;10家主辦券商評價點(diǎn)值在70點(diǎn)以下，占比10.21%。評價點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中泰證券、西南證券(并列第一)、聯(lián)訊證券、招商證券、東莞證券。
其中，負(fù)面行為記錄數(shù)在2條(含)以下的主辦券商21家，合計占總記錄數(shù)的77.78%;負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商2家，合計占總記錄數(shù)的22.22%。
