12月25日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布關(guān)于對(duì)許昌市天源熱能股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天源熱能”)及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定。
監(jiān)管公告顯示，經(jīng)查明，天源熱能存在以下違規(guī)事實(shí)： 1.2017 年12 月，天源熱能控股股東禹州市石油天然氣有限公司違規(guī)占用天源熱能資金 2991.12 萬(wàn)元，未履行審議程序，也未及時(shí)進(jìn)行信息披露。2.2017 年 4 月 24 日，控股股東禹州市石油天然氣有限公司向興業(yè)銀行股份有限公司鄭州分行申請(qǐng)貸款 2000 萬(wàn)元，天源熱能為該筆借款分別提供連帶保證責(zé)任擔(dān)保和抵押擔(dān)保，保證擔(dān)保期限自 2017 年 4 月 24 日至 2018 年 4 月 24 日，抵押擔(dān)保期限自 2017 年 5 月 3 日至 2018 年 5 月 3 日。上述擔(dān)保發(fā)生時(shí)，未按照公司章程履行相應(yīng)的審批流程也未及時(shí)進(jìn)行信息披露。
天源熱能未及時(shí)披露資金占用的情況違反了《全國(guó)中小企 業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》(以下稱(chēng)《信披 細(xì)則(試行)》)第四十六條的規(guī)定，以及《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(以下稱(chēng)《信披細(xì)則》)第四十八條的規(guī)定。
天源熱能違規(guī)向控股股東提供擔(dān)保且未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 4.1.2 條、《信披細(xì)則(試行)》第三十五條、四十六條(九)的規(guī)定。
控股股東禹州市石油天然氣有限公司違規(guī)占用天源熱能資金，違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 4.1.4 條的規(guī)定。
天源熱能時(shí)任董事長(zhǎng)郭建釗、時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)張巧仙未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了 《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 1.4、1.5 條的規(guī)定。
根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 6.1 條的規(guī) 定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)許昌市天源熱能股份有限公司、禹州市石油天然氣有限公司、郭建釗、張巧仙采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
