8月27日，廈門證監(jiān)局發(fā)布了對休謨(廈門)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，休謨(廈門)投資未明確個(gè)別投資者風(fēng)險(xiǎn)評估級別;未對基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級;未定期對員工防范利益沖突行為監(jiān)督檢查;登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)。上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十六條第一款、第十七條、第二十二條和第二十五條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
