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資管違規被處罰 浙商證券子公司收證監局告知書

來源:深圳商報    發布時間:2021-12-09 14:21:23

再有券商資管因違規被罰,這次輪到了浙商資管。根據統計,最近一個月已有8家券商資管受到監管處罰。

7日晚間,浙商證券公告稱,子公司浙商資管及相關責任人員分別收到浙江證監局出具的行政監管措施事先告知書。根據告知書,浙商資管的資管業務被要求責令改正,同時暫停私募資產管理產品備案6個月,相關責任人員也被采取認定為不適當人選2年的監管措施。

受此利空沖擊,盡管券商板塊8日上漲,但浙商證券卻一度大跌逾7%,收盤仍下跌4.57%,換手率達4%。

除了浙商證券,最近一個月還有7家券商在資管業務上被監管處罰,其中不乏中金公司、申萬宏源等頭部券商資管。 (記者 陳燕青 見習記者 鄒曉)

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